太难了!董事长亲自操刀 四大手段操纵股市却巨亏1.57亿!

股市公司要闻 2019-12-01 12:18:16 评论
操纵市场大案今又来,这一次亲自下场的是公司控股股东+董事长。

日前,证监会网站同时发布了多项行政处罚决定和市场排斥决定。控股股东、实际控制人、金丽华电气前董事长(300069,古坝)因操纵市场被罚款150万元,并被禁止进入证券市场10年。金丽华电气的前董事会秘书、首席财务官和配电人员也受到了处罚。

从操纵市场的结果来看,这一时期金丽华电气股票的价格明显优于市场。然而,这并不意味着市场操纵者每天都能赚钱。根据监管计算,截至2018年8月29日,相关账户集团持有金丽华电力7100股,累计亏损1.57亿元。

11月26日晚,金丽华电气发布通知,解释赵建的调查进展。其中,金丽华电气公司表示,中国证监会发布的行政处罚和市场禁令是对赵建的人身处罚,不会影响公司的正常生产经营活动。

112个账户合谋操纵

涉及操纵市场的案件通常需要大量资金和大量账户。这些问题都超出了主席本人的控制。

一年多后,中国证监会最终发布了金丽华电气前董事长赵建及相关人员操纵市场案件的行政处罚决定和市场准入禁令决定。这三个人在两年半的时间里调动了大量操纵金丽华电气股份的行为,最终损失了1.57亿元,这让人们感到相当同情。

具体而言,委员会的调查结果如下:

2015年10月至2018年4月,金丽华实际控制人兼董事长赵建、前董事会秘书兼首席财务官娄金平控制了109个涉案证券账户,分销中介朱潘凤控制了3个证券账户,共计112个证券账户交易金丽华。

其中,账户组的存款、利息和部分交易资金实际上来自赵建。结算资金和大部分利润流向赵建及其指定的银行账户,一小部分流向娄金平控制的银行账户。赵建和娄金平决定账户组的交易,承担账户的损益。娄金平亲自或指示他人下订单。朱潘凤利用他控制的三个证券账户下订单并维持股价。

在此期间,涉案人员采取了四种主要手段进行合谋操纵,俗称“建村”。

手段1:集中资金优势和持股优势持续买卖,操纵金丽华电力534个交易日的交易价格和交易量构成市场操纵,账户组买入26.97亿元,卖出21.06亿元,持有总股本5%以上325天。

方法2:受控证券账户之间的交易影响金立华停电的交易价格和交易量,在534个交易日中,受控账户之间的交易时间为184天,平均占总交易时间的14.87%,超过10%的交易时间为87天。

手段3:日内拉高影响金丽华电力的交易价格和交易量——账户组有34次日内拉高股价,平均拉高率为3.21%。在股票价格盘中上涨期间,平均购买量占市场的84.86%,存在反向销售。

手段4:利用信息优势交易和操纵金丽华电-赵建的交易价格和交易量,作为金丽华电的董事长和实际控制人,在金丽华电向文化产业转型过程中,对资产重组和股权转让等重大问题进行规划和决策。为了维持股价,停牌日期被人为控制在2018年2月。

我不得不说,在“一餐经营”下,金丽华电气有限公司的价格明显优于市场。操纵市场期间,金立华电力股价上涨44.65%,股价上涨170.30%。同期,创业板指数下跌13.30%,幅度为64.56%。电器行业指数下降8.31%,增幅为67.95%。相比之下,金丽华电气公司的股价显然得到了支持。

然而,这并不意味着市场操纵者每天都能赚钱。根据监管计算,截至2018年8月29日,相关账户集团持有金丽华电力7100股,累计亏损1.57亿元。

操纵市场,为大股东增持股份辩护

虽然操纵市场带来了很多损失,但处罚仍应实施。

中国证监会指出,赵建是会计团队出资、控制和交易的决策者,金丽华电气公司主要信息的策划和决策者,证券市场操纵的决策者。赵建在这起案件中起了重要作用,行为恶劣,情节严重。结果,他们被罚款150万元,并被禁止进入股市10年。

娄金平对账户集团交易拥有控制权和决策权,是证券市场操纵的组织、决策和实施者。朱潘凤为赵建和娄金平提供交易资金、交易场所和设备,用于受控证券账户之间的交易,并维持“金丽华电力”的价格。对此,娄金平被罚款120万元,禁止进入市场10年,朱潘凤被罚款30万元,禁止进入市场3年。

与以前的行政处罚类似,大多数涉案人员都提出了自己的观点。其中,赵建指出,他行为的实质是大股东增持股份,并没有操纵证券市场的主观意图。赵坚持说,他不知道交易的细节,运营商陈某杭州从事未经授权的交易。此外,他没有试图从短期交易中获利,也没有利用资本和信息的优势操纵股价。此外,他还表示,停牌时间由总经理决定,他事先并不知道。暂停和包装信件没有违法情况。

对此,中国证监会指出,大股东增持股份有独特的方法、渠道和信息披露方式。控制账户组的当事人的交易行为主要以集中资本优势和股权优势的持续交易为特征,最终清算、交割和操纵的全过程是操纵证券市场的典型行为,混合了多种操作方式。

关于停牌时间的控制问题,中国证监会调查显示,2018年1月31日至2月2日,“金立华电力”股价大幅下跌。为了防止账户组开户,维持股价是当务之急。2月4日,金丽华总经理朱慕文和德瑜总裁赵慕芳只是口头交换了购买意向。由于没有适当的中止理由,赵建决定中止金丽华权力。赵建是这一重大问题的决策者,控制信息披露的时机。

楼金平申辩说,他只听赵健的安排转移资金,不做账户交易的决定,不出资,不承担账户组的损益,不参与利润分享,请求免除处罚。根据中国证监会的调查,娄金平主要负责与分销业务及具体事宜的对接,安排大部分银行账户隐藏资金线索,并下达买卖指令或亲自操作部分账户的买卖。账户组的部分利润进入娄金平的个人银行账户,娄金平将其用于个人消费和财务管理。

卸任后,他与前任老板联手操纵市场,还负责新老板的账簿。这次行动真的难以理解。除了其他未知的个人因素之外,只能说财务“管家”拥有卓越的专业技能,已经得到了领导的充分认可。

公开信息显示,娄金平是一名高级会计师和注册税务师。2010年12月,经赵建董事长提名,娄金平被任命为金丽华电气公司秘书,并担任首席财务官。2013年底,娄金平的任期将届满。离职后,娄金平于2014年4月被东京电子(002199,古坝)任命为新任首席财务官。他于2017年3月因“个人原因”辞职,期间作为有前途的一方参与了东京电子主要资产的出售。

a股“伦理剧”已经上演

11月26日晚,在受到行政处罚后,金丽华电气公司发出了“清理”与赵建关系的通知。公告称,中国证监会发布的行政处罚和市场禁令是对赵建的人身处罚。

在受到惩罚和禁止进入市场之前,赵建辞去了公司董事长的职务。2019年6月22日,赵建辞去金丽华电气公司董事长、董事等相关职务。他只在子公司江西强联担任执行董事,但仍然是公司的控股股东和实际控制人。目前,金丽华电气公司董事长的职位由赵建的妻子吴蓝燕担任。

关于处罚,金利光电表示,公司从对控股股东和实际控制人赵建的询问中得知,截至本公告发布之日,尚未收到中国证监会出具的上述书面文件。处罚针对赵建,不影响金利光电的正常生产经营活动。

赵建调动大量资金、寻找合作伙伴共同控制市场的举措,也可能为赵氏家族推动的a股道德大幅提升增添更多筹码和细节。

早在2018年7月18日,金丽华电气公司就宣布当时的董事长赵建涉嫌操纵证券市场的消息,并被中国证监会立案调查。在此之前,2018年4月,根据上海证券交易所的数据,赵建和他的儿子卖出了他们23.52%的股份,兑现了11.53亿元人民币,并将领导权交给了一个高级投资银行团队。

经过调查,2018年11月,赵家和他们的儿子立即创造了一个“告父与子”的伦理情节。赵建的全部股份(占28.04%)被金华市中级人民法院冻结,并收到深交所的调查函。赵建的儿子赵康要求他的父亲偿还总额为2 . 5亿元的贷款本金,并支付2 . 68亿元的股权转让和相应的利息损失。

由于相应的争议发生在2016年,两年后赵康起诉了他的父亲,此举受到了市场的高度质疑。据媒体援引“内部人士”的话说,赵康一再借钱是因为“赵建说他会用这笔钱帮助上市公司走出困境”。赵康当时表示支持,并提议团结一致,把企业搞好”。然而,从那以后,上市公司越来越糟,父子之间无法沟通,“从而选择了诉讼之路”。

深交所在调查函中指出,赵建涉嫌操纵市场已被中国证监会立案调查,并要求公司解释实际控制人是否有意利用相关安排规避新的减持规则,以及他和儿子赵康村是否有其他利益安排。李晶华电表示,根据赵建的回复,这起诉讼是一场真正的家庭纠纷,无意通过相关安排规避新的减债规则,也没有与儿子赵康达成其他利益安排。

此外,在赵建的妻子吴蓝燕今年6月接管公司后,她仅在两个月前就推出了一项房屋销售计划。她将公司在杭州钱江新城的4处房产以2000万元的价格卖给了她和赵建的另一个儿子佐伊,单价为3.3万元/平方米,略高于评估价。目前,佐伊已经向该公司支付了600万元的首付款。

  在一家四口轮番在公告中现身之下,赵氏家族推出的剧情愈加扑朔迷离。而在处罚落地之后,最终将如何收场?

评论

  • 全部评论(0
    还没有评论,快来抢沙发吧!