因子公司管控不力等多项违规 光大证券总经理被约谈

股市公司要闻 2019-03-28 18:56:22 评论

新浪财经讯  3月25日,光大证券股份有限公司因对子公司管控不力等多项违规行为,公司总经理被上海证监局采取监管谈话的行政监管措施。

因子公司管控不力等多项违规 光大证券总经理被约谈

经查,光大证券股份有限公司存在以下问题:一是对子公司管控机制不完善,对子公司管控不力,公司内部控制存在缺陷;二是公司对重大事项未严格执行内部决策流程;三是公司出现风险事件时,未及时向中国证监会及上海证监局报告。薛峰作为公司时任总经理,对上述问题负有领导责任和管理责任。

上海证监局表示,根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条第二项规定,决定对薛峰采取监管谈话的行政监管措施。要求薛峰于2019年3月25日携带有效身份证件到上海证监局接受监管谈话。


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