隐形实控人被罚终身市场禁入 四环生物业绩持续亏损

股市公司要闻 2019-09-24 23:18:38 评论

2019年9月23日,四环生物(维权)发布《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》,公告称,针对公司涉嫌信息披露违法违规,证监会历时8个多月的调查落下帷幕,四环生物和相关当事人均收到处罚,且隐形实控人陆克平被罚终身市场禁入,董事长孙国建被罚5年证券市场禁入。

近年来,公司业绩持续亏损,2017年、2018年和2019年上半年,公司扣非净利润分别为-981.98万元、-3023.73万元和-1488.19万元。因医药产业经营形势日益严峻,公司欲转型生态农林行业。

隐形实控人被罚终身市场禁入 四环生物业绩持续亏损

四环生物、陆克平等涉嫌违法“四宗罪”

根据证监会调查结果,四环生物、陆克平等涉嫌违法情况如下:

一、四环生物2014年至2018年年度披露的实际控制人信息存在虚假记载

证监会认定陆克平不晚于2014年5月23日成为四环生物实际控制人,且其在2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。四环生物在2014年至2018年年度报告中披露“无实际控制人”等关于公司实际控制人的信息存在虚假记载。

证监会从五个层面调查发现陆克平为四环生物的实际控制人:

1. 陆克平控制陆宇(陆克平的儿子)、郁琴芬(陆克平的妻子)等13个证券账户及2个权益工具增持四环生物股票,以扩大其所控制的表决权数量,并通过陆克平实际控制的阳光集团及其他银行账户转账、直接存入现金等方式向上述账户提供资金。

2. 陆克平联系公司投资者赵红、华樱、倪利锋、何斌买入四环生物股票,股票表决权归陆克平,陆克平向上述四人分别提供资金1.40亿元、9000万元、8200万元、1.88亿元,这四人于涉案期间在四环生物股东大会上投票表决情况与陆克平控制账户的投票表决情况高度一致。

3. 2014年5月23日,四环生物召开2013年年度股东大会,涉案账户组参与该次股东大会的表决权数量占该次股东大会全部表决权数量的100%,即该次股东大会参与投票的股东全部为陆克平及其一致行动人。从2014年5月23日至2016年12月19日,四环生物共召开过9次股东大会,涉案账户组参与该次股东大会的表决权数量占该次股东大会全部表决权数量的比例在45.63%至100%的区间内上下波动,且这一比例在上述9次股东大会中仅有2次未过50%。

4. 2017年9月19日,陆克平控制的阳光集团办公场所内有四环生物及其子公司的生产经营事项及财务事项的资料,包括涉及四环生物及其子公司重大经营事项的资料和印章、陆克平知悉涉及四环生物经营事项的文件、涉及阳光集团经营事项的统计表内包含四环生物及其子公司的数据等。

5. 部分涉案人员指认陆克平为四环生物实际控制人,并承认其向陆克平汇报工作,四环生物的重大经营决策由陆克平决定。

二、四环生物2014年年度报告未按规定披露关联交易

2014年10月10日,四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司与陆克平控制的阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司签订房屋买卖合同,约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光敔山湾花园9号至19号的11商铺,交易总价为5345.56万元,新疆爱迪不晚于2014年10月11日向阳光置业支付上述全部款项。

四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司,根据法律规定,新疆爱迪与阳光置业之间构成关联方,上述交易属于关联交易。

三、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌共同持有四环生物股票达5%及每增加5%时未履行报告、公告义务,且在限制交易期限内继续买卖四环生物股票

四、陆克平及其一致行动人赵红、华樱、倪利锋、何斌合计持股达30%未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务

四环生物、陆克平等涉案人员均受罚,其中,四环生物被责令改正,给予警告并处以60万元的罚款,陆克平因“违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大”,被罚终身市场禁入措施,在禁入期内,除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务,并处以罚款合计2734万元。

业绩大幅亏损 欲转型农林行业

四环生物是一家集研发、生产、销售于一体的医药上市公司,目前公司的核心产品为控股子公司北京四环生物制药有限公司(“北京四环”)所生产的德路生(注射用重组人白介素-2)、新德路生(重组人白介素-2注射液)、欣粒生(重组人粒细胞刺激因子注射液)、环尔博(重组人促红素注射液),其中白介素2018年创造营收1.55亿元,营收占比近40%,注射用白介素-2的市场份额超20%。

2019年上半年,公司实现营业收入1.74亿元,比去年同期下降3.83%;实现归母净利润为-937.40万元,扣非净利润为-1488.19万元。公司在近几年内业绩均亏损,2017年、2018年公司扣非净利润分别录得-981.98万元、-3023.73万元。四环生物在近7年内净利润合计亏损2.45亿元。

隐形实控人被罚终身市场禁入 四环生物业绩持续亏损数据来源:公司财报整理

贡献四环生物超8成营收的子公司北京四环业绩也在逐年下滑,净利润从2014年的5482万元逐年降低,2017年净利润仅录得2802万元,2018年受累于高额的销售费用,北京四环业绩开始亏损,2018年、2019年上半年分别亏损212万元、488万元。

隐形实控人被罚终身市场禁入 四环生物业绩持续亏损数据来源:公司财报整理

四环生物业绩亏损主要因为核心产品销量降低以及大幅增长的销售费用。

一方面,核心产品白介素受市场竞争原因影响销量逐年下滑,2017年、2018年白介素销量同比减少6.86%、13.41%。

隐形实控人被罚终身市场禁入 四环生物业绩持续亏损

另一方面,公司销售费用大幅增长,一度赶超营收增速。2019年上半年,销售费用为7484.55万元,费用率达43.01%,2016年、2017年、2018年销售费用分别增长88.62%、 59.30%、30.77%至1.06亿元、1.68亿元、2.20亿元,费用率分别为32.27%、48.62%、55.63%。

公司称,销售费用大幅增长主要系两票制的影响,两票制后,公司销售模式转变为以略低于中标价的价格销售给经销商,经销商不再承担市场推广开发工作,仅起配送作用。公司需投入很大的成本进行市场的接管、宣传、学术推广、调研及维护等。同时,为了开拓市场,公司必须进行调研并开发新的应用领域,为此需要投入大量的产品市场调研费、产品上市后临床再评价及宣传费用,这些推广费均由公司承担。

公司医药产业经营形势日益严峻,为了提高持续发展能力,基于看好大农业行业发展前景,公司于2015年设立了江苏晨薇生态园科技有限公司,2017年公司收购了广西洲际林业投资有限公司,逐步向生态农林行业转型。

但江苏晨薇生态园科技有限公司自2015年成立以来连年亏损,截至2019年上半年,累计亏损4499万元,而广西洲际业绩表现良好,2017年、2018年、2019年上半年,净利润分别录得74.56万元、443.44万元、81.31万元,但也无法弥补北京四环与江苏晨薇的亏损。

事实上,四环生物自上市以来主营业务发生多次变更。1993年上市之初,公司的主营为化纤产品;1998年公司与江阴市振新毛纺织厂进行了资产置换,公司主营化纤产品调整为毛纺织品生产;2001年,公司进行公募增发,收购了医药资产,公司主营调整为毛纺织品生产及医药生产;2007年,公司出售毛纺事业部,主营业务调整为医药生产。


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