下好科技监管这盘棋 护航资本市场稳定运行

股市及时雨 2020-06-29 14:38:48 评论

《证券时报》记者贾庄

近日,中国证监会依法对张自道(002069,古坝)公司的信息披露违规行为进行了行政处罚和市场禁止,并对张自道公司进行了警告,处以60万元的罚款,对15名责任人处以3万元至30万元的罚款,对4名主要责任人处以5年至无期的市场禁止。这个著名的a股市场案例最终得出了权威的结论。

张自道案之所以引起足够的关注,是因为扇贝的“灵波微步”超出了旁观者的想象。2014年,“冷水团”事件导致8亿元的扇贝“逃跑”。2017年,大量扇贝因饵料不足而饿死。2019年,海水温度的变化导致大量扇贝再次损失。小扇贝承担着上市公司业绩大幅波动的全部责任,并且不得不多次承受污名。媒体频频质疑,投资者纷纷回应“呵呵”。

投资者不相信,但监管者肯定对此表示怀疑。但是,要想知道扇贝的下落,数一数大海中扇贝的数量,恐怕只有东海龙王敢拍胸脯。这种无法解释的无知,助长了相关责任人违法违规的勇气,增加了检查和执法的难度,这可能是此案被长期拖延的重要原因。幸运的是,在关键时刻,科技力量展示了他们的才能。在卫星定位数据的帮助下,证监会恢复了该公司过去两年的真实捕鱼区域,然后确定了实际捕鱼区域。在此基础上,确定了长子岛公司的成本、非营业费用和利润是虚假的。这是一个值得记住的科技辅助监管的经典案例。

中国资本市场正在向登记制度迈进,彻底的市场化要求准确的检查和执法相匹配,从而改善优胜劣汰的市场环境,而检查和执法的效率越来越离不开现代信息技术的帮助。近年来,中国证监会运用新技术、新手段查处了许多重大案件,包括信息披露案件、市场操纵案件、鼠仓案件等。,有效打击市场违规行为。可以想象,如果卫星定位数据不被用来恢复真实的捕鱼区和揭露财务报表中的虚假数据,扇贝的故事可能会继续逐季上演,投资者观看业绩的费用并不便宜。

科技监督不是灵机一动,而是系统的部署和实施。中国证监会主席易会满近日表示,要加强科技监管,充分利用大数据、人工智能等现代信息技术,不断提高监管和执法效率。不久前,中国证监会官方网站更新了机关和部门栏目,并增加了科技监督局。在接受媒体采访时,首当其冲的科技监管局局长表示,将率先加快资本市场科技监管大数据平台建设,推进科技与业务深度融合的智能监管建设。

从披露的信息来看,资本市场布局的科技监管是雄心勃勃的。为了中国资本市场的健康和稳定,为了更好地保护投资者的利益,我们期望监管者通过自身的努力和“外部大脑”的支持,玩好科技监管的游戏。

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